1.下列權利中，( )是基金持有人不能直接行使的。[2009年11月真題]

A.基金份額轉讓權 B.收益享有權

C.基金信息知情權 D.投資決策權

【答案】D

【解析】基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權。對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

2.基金管理人與托管人之間是( )的關系。[2010年3月真題]

A.相互依賴 B.相互促進 C.相互競爭 D.相互制衡

【答案】D

【解析】基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金管理人負責基金資產的經營;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規之處，對方都應當監督并及時制止，甚至請求更換違規方。

3.基金持有人與托管人之間的關系，下列說法正確的是( )。[2010年5月真題]

A.委托與受托的關系 B.管理與被管理的關系

C.相互制衡的關系 D.監督與被監督的關系

【答案】A

【解析】基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系，即基金份額持有人將基金資產委托給基金托管人保管。對持有人而言，將基金資產委托給專門的機構保管，可以確保基金資產的安全。對基金托管人而言，必須對基金份額持有人負責，監管基金管理人的行為，使其經營行為符合法律法規的要求，為基金份額持有人的利益而勤勉盡職，保證資產安全，提高資產的報酬。

4.在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集。

A.20% B.5% C.10% D.50%

【答案】C

【解析】我國《證券投資基金法》規定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

5.下列各項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務。

A.承擔基金虧損或終止的全部責任

B.繳納基金認購款項及規定的費用

C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

D.遵守基金契約

【答案】A

【解析】基金份額持有人必須承擔的義務包括：①遵守基金契約;②繳納基金認購款項及規定的費用;③承擔基金虧損或終止的有限責任;④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;⑤在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額;⑥在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定;⑦法律、法規及基金契約規定的其他義務。

6.下列說法不正確的是( )。

A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人

B.基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權

C.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益考慮的

D.基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任

【答案】D

【解析】D項，承擔基金虧損或終止的有限責任是基金份額持有人必須承擔的義務之一。

7.下列關于基金管理人的認識錯誤的是( )。

A.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，不得在處理業務時考慮自己的利益

B.設立基金管理公司必須經國務院批準

C.基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金

D.基金管理人是負責基金發起與經營管理的專業性機構

【答案】B

【解析】基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構，不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責。基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金。對基金管理人需具備的條件，各個國家和地區有不同的規定。根據我國《證券投資基金法》的規定，設立基金管理公司，應當具備一定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

8.基金管理人由依法設立的( )擔任。

A.商業銀行 B.證券公司 C.信托投資公司 D.基金管理公司

【答案】D

【解析】我國《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。

9.基金管理人作為受托人，必須履行( )。

A.“誠信義務” B.“保密義務” C.“信息披露義務”D.“誠實義務”

【答案】A

【解析】基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”。基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

10.基金管理公司的注冊資本不得低于( )元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A.1000萬 B.5000萬 C.1億 D.5億

【答案】C

【解析】我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：有符合本法和《公司法》規定的章程;注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;取得基金從業資格的人員達到法定人數;有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

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