1.關于股票價格指數期貨論述不正確的是( )。

A.股價指數是以實物結算方式來結束交易的

B.股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎的期貨交易

C.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

D.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

2.股權類資產的遠期合約不包括( )。

A.一攬子股票的遠期合約B.單個股票的遠期合約

C.固定收益證券的遠期合約D.股票價格指數的遠期合約

3.金融衍生工具按( )可以分為內置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

A.金融衍生工具自身交易的方法及特點B.基礎工具種類

C.產品形態和交易場所D.金融創新工具的功能

4.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是( )。

A.遠期 B.期貨C.互換D.期權

5.某可轉換債券面額為5000元，規定其轉換價格為25元，則可轉換為( )股普通股票。

A.200 B.100 C.50 D.400

6.下列關于金融衍生工具的產生和發展的描述正確的是( )。

A.新技術革命是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因

B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展

C.金融衍生工具產生最基本的原因是金融機構的利潤驅動

D.避險為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

7.1998年，美國財務會計準則委員會所發布的第133號會計準則——《衍生工具與避險業務會計準則》中( )的應用，對后來各類機構制訂衍生工具計量標準具有重大影響。

A.公允價值 B.計量標準 C.套期保值 D.審計原則

8.( )是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定時間內定期交換現金流的金融交易。

A.金融遠期合約 B.金融期貨 C.金融期權 D.金融互換

9.下列衍生工具不屬于建構模塊工具的是( )。

A.遠期合約B.期貨C.外匯結構化理財產品D.貨幣互換

10.美式權證可以在( )行權。

A.權證失效日之前任何交易日B.失效日當日

C.失效日之前一段規定時間內D.失效日以后

11.根據權證行權時所買賣股票的來源不同，分為( )。

A.評價權證、價內權證和價外權證B.認購權證和認沽權證

C.認股權證和備兌權證D.美式權證、歐式權證、百慕大式權證

12.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的( )特征。

A.聯動性B.不確定性或高風險性C.期限性D.跨期性

13.( )是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。

A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠期合約 D.金融期權

14.資產證券化是( )。

A.風險管理型創新的重要成果B.股票創新型創新的重要成果

C.增強流動型創新的重要成果D.信用創造型創新的重要成果

15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。

A.公司債券條款中包含的轉股條約B.在期貨交易所交易的期貨合約

C.公司債券條款中包含的返售條約D.公司債券條款中包含的贖回條約

16.( )是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易。

A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠期合約 D.金融期權

17.假設A公司股票的未來價格為20元，在轉換比例為2的情況下，可轉換公司債券的轉換價值是( )元。

A.10 B.50 C.20 D.40

18.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，( )的特點十分突出。

A.杠桿性B.聯動性C.不確定性或高風險性D.跨期性

19.( )是基礎證券發行人或其以外的第三人(簡稱“發行人”)發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。

A.權證 B.期權 C.期貨 D.遠期合約

20.權證的要素中，權證類別即表明該權證屬( )。

A.股權類權證或債權類權證 B.認股權證或備兌權證

C.認購權證或認沽權證 D.美式權證、歐式權證或百慕大權證

參考答案

1. A 2.C 3.C 4.C 5.A 6.B 7.A 8.D 9.C 10.A 11.C 12.A 13.B 14.C 15.B 16.A 17.D 18.D 19.A 20.C

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