1.狹義的有價證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的()。

A.政府、政府機構、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機構、財政部、公司

3.()是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機構投資者

B.證券經營機構

C.保險公司

D.商業銀行

4.按照我國相關證券業法律的規定，下列不屬于證券自律管理機構的是()。

A.證券交易所

B.證券業協會

C.證券服務機構

D.證券登記結算機構

5.1999年11月4日，美國國會通過()，標志著金融業分業制度的終結。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務現代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，創業板正式啟動，截至2009年年底，共有()家創業板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中國與()金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經該國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投資市場。

A.日本

B.法國

C.德國

D.英國

8.股票收益主要來自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款準備金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我國《公司法》規定，采取發起設立方式設立股份有限公司的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起()年內繳足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高現金股利支付的公司股票稱為()。

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍籌股

D.成長股

參考答案

1.C

本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.A

本題考查證券發行人。證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的發行主體，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。

3.C

本題考查機構投資者中的保險經營機構。

4.C

本題考查自律性組織。按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。選項C屬于證券市場中介機構。

5.B

本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢。1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現代化法案》，標志著金融業分業制度的終結。

6.C

本題考查新中國的證券市場。截至2009年年底，共有36家創業板公司上市交易。

7.D

本題考查中國證券市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排。

8.A

股票收益主要來自股票流通和股份公司。

9.B

采取發起設立方式設立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起2年內繳足。

10.C

本題考查藍籌股的含義。

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