1.證券投資基金萌芽于(　　)的投資信托公司。

A.美國

B.英國

C.法國

D.西班牙

2.(　　)是日常監管的重點。

A.內部控制監管

B.基金管理市場規模監管

C.基金市場準人監管

D.基金經營運作監管

3.對履行基金托管職責的監督不包括(　　)。

A.在監督基金投資運作中，是否在基金托管協議中事先與基金管理公司訂明相關權責，是否建立并及時維護相關監督系統，是否在發現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監會

B.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系

C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立

D.在辦理與基金托管業務相關的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業務，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發表意見

4.基金(　　)是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行校對的過程。

A.基金費用與收益分配復核

B.基金賬務復核

C.基金財務報表復核

D.基金資產凈值復核

5.基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的(　　)按投資者出資比例分配。

A.基金凈資產

B.基金總資產

C.基金投資額

D.基金流動資產額

參考答案

1.B

[解析]1868年，英國在《泰晤士報》以上刊登招募說明書，成立了“海外及殖民地政府信托基金”。這為現代基金的產生奠定了基礎，金融史學家將之視為證券投資基金的雛形。

2.A

[解析]中國證監會對基金管理公司內部控制情況的監督檢查是日常監管的重點。

3.B

[解析]對履行基金托管職責的監督，主要包括：在監督基金投資運作中，是否在基金托管協議中事先與基金管理公司訂明相關權責，是否建立并及時維護相關監督系統，是否在發現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監會;在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立;在復核、審查基金管里公司計算的基金資產凈值時，是否科學評估基金采取的估值方法等;在辦理與基金托管銀行相關的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發表意見。ACD三項都是其中的內容，因此選B。

4.B

[解析]所述是基金賬務復核的主要內容，因此選B。

5.A

[解析]基金屆滿之后，對基金資產進行清產核資。基金凈凈資產有剩余的，按照投資者出資比例對其進行分配。

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