1.我國證券分析師的自律組織是(　)。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國證券業協會證券分析師專業委員會

D.證券交易所投資分析師委員會

2.目前世界上影響最大的證券分析師團體是(　)。

A.ASFA

B.AIMR

C.EFFAS

D.FLAAF

3.證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用的和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議做出之日起不少于(　)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

4.我國證券分析師執業道德的十六字原則是(　)。

A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

C.謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平

D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

5.證券分析師在執業過程中獲取未公開重要信息時，應當做到(　)。

A.履行保密義務

B.可以傳遞給委托單位

C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

D.將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

6.證券分析師與律師、會計師在執業特點上不同點是(　)。

A.對既往事實進行沿判，并得出結論

B.設有自律性組織

C.利用既有信息，對未來趨勢進行分析預測

D.結論具有確定性、惟一性

7.下列的說法，正確的是(　)。

A.證券分析師應當將投資分析中所使用和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議做出之日起不少于兩年

B.證券分析師在執業過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣

C.證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證

D.證券分析師應當對投資人和委托單位根據其資金量和業務量的大小區別對待

8.(　)年ICFA與FAF合并，成立了現在的投資管理與研究協會(AIMR)。

A.1980

B.1970

C.1990

D.1995

9.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的(　)內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.18個月

10.自有關證券公開發行之日起(　)內，調離該公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構的證券投資咨詢執業人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.18個月

11.SAAC于(　)在北京成立。

A.2000年7月5日

B.2000年7月6日

C.2001年7月5日

D.2001年7月6日

12.證券分析師職業道德十六字原則中的公平公正原則要求證券分析師( )。

A.不得在不同時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議

B.不得在同一時點上就不同問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議

C.不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議

D.不得在同一時點上向存在財務狀況、投資經驗和投資目的差異的投資人或委托單位提供不同的投資組合建議

13.中國證券業協會證券分析師專業委員會于(　)正式加入亞洲證券分析師聯合會。

A.2000年11月

B.2001年1月

C.2001年11月

D.2002年1月

14.歐洲的證券分析師組織由歐洲18個國家的協會組成，其英文名稱縮寫為(　)。

A.EFFAS

B.FLAAF

C.SAAJ

D.ABAMEC

15.歐洲分析師公會成立于(　)。

A.1916年

B.1926年

C.1961年

D.1962年

16.拉丁美洲證券分析師公會以(　)協會為中心，于1998年召開成立大會。

A.巴西

B.墨西哥

C.阿根廷

D.智利

17.投資管理與研究協會(AIMR)是指(　)。

A.美國與加拿大證券分析師的協會組織

B.歐洲證券分析師的協會組織

C.歐美證券分析師的協會組織

D.亞洲證券分析師的協會組織

18.把職業投資分析師定義為“是指從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經濟、統計數據進行評價或應用的個人”的是下列哪一個組織(　)。

A.ASFA

B.AIMR

C.EFFAS

D.FLAAF

19.證券分析師從業資格的管理職能屬于(　)。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.證管辦

20.公正公平原則是指(　)。

A.證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過程的公正公平性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議

B.證券分析師應當本著對公眾投資者與客戶高度負責的精神，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，切實履行應盡的職業責任，維護證券分析師的職業聲譽，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業見解的意見

C.證券分析師應當依據充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料，恪盡應有的職業謹慎，客觀地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測或建議

D.證券分析師應當正直誠實，在執業過程中保持中立身份，獨立做出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議

參考答案

1.C 2.B 3.B 4.C 5.A 6.C 7.A 8.C 9.B 10.D

11.A 12.C 13.B 14.A 15.D 16.A 17.A 18.B 19.B 20.A

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