1.登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢(　　)免收費，查詢其他內容則按規定標準收費。

A.證券余額

B.證券變更記錄

C.開戶資料

D.新股配售及中簽

2.(　　)是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規劃和責任的基本約定。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

D.《證券交易委托代理協議》

3.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以(　　)。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

4.證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取(　　)方式進行保管。

A.托管

B.質押

C.留置

D.第三方存管

5.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每(　　)元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量。

A.100萬

B.200萬

C.300萬

D.500萬

6.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多開立(　　)個證券賬戶。

A.3

B.7

C.10

D.若干

7.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以(　　)。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

8.下列不屬于證券經紀業務技術風險的是(　　)。

A.交收失誤

B.通訊設施發生技術故障

C.軟件的運行效率低

D.電腦設備發生技術故障

9.企業年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供(　　)企業年金基金監管機構出具的企業年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。

A.中國證監會

B.工商行政管理局

C.勞動保障部門

D.財政部

10.證券經紀商通過(　　)對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

D.證券賬戶

參考答案及解析

1.C[解析]登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢開戶資料免收費，查詢其他內容則按規定標準收費。故C選項正確。

2.D[解析]《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規劃和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。故D選項正確。

3.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下罰款。故A選項正確。

4.A[解析]證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取托管方式進行保管。故A選項正確。

5.D[解析]證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量。故D選項正確。

6.C[解析]企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多開立10個證券賬戶。經中國證券監督管理委員會與勞動和社會保障部另行批準的除外。故C選項正確。

7.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》的規定，任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。故C選項正確。

8.A[解析]技術風險是指證券公司電子信息系統(如電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而使得經紀業務不能正常進行而可能帶來的損失。故BCD選項均屬于技術風險，交收失誤屬于管理風險。本題正確答案為A。

9.C[解析]企業年金計劃托管人中請開立證券賬戶時，必須提供勞動保障部門企業年金基金監管機構出具的企業年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。故C選項正確。

10.B[解析]客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬是由投資者在證券公司營業部開

立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經紀商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。故8選項正確。

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