1.下列屬于集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行為的是(　　)。

A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃

B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金

D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金

2.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　　)個月內啟動推廣工作，并在(　　)個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

A.315

B.310

C.660

D.630

4.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解客戶的相關信息，這些信息不包括(　　)。

A.客戶財產與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經驗

D.客戶婚姻狀況

5.各會員應在集合資產管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每(　　)個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的報告和托管報告。

A.1

B.3

C.6

D.9

7.深圳證券交易所規定，每季度結束后的(　　)個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.資產管理業務的存在風險不包括(　　)。

A.法律風險

B.市場風險

C.聲譽風險

D.經營風險

9.證券公司應當在每年度結束之日起(　　)日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

A.30

B.60

C.90

D.100

10.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的法律風險的是(　　)。

A.在資產管理業務中存在內幕交易的行為

B.與客戶簽訂的資產管理合同不規范

C.違規開展資產管理業務

D.在資產管理業務中存在操縱市場的行為

參考答案

1.B[解析]集合資產管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。其他選項均符合集合資產管理計劃推廣安排的規定。本題正確答案為B。

2.A[解析]證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規定處罰，即責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。故A選項正確。

3.C[解析]證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構，不得動用。故C選項正確。

4.D[解析]證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等。客戶婚姻屬客戶隱私，不在了解內容之列。本題正確答案為D。

5.D[解析]上海證券交易所規定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內信息的填報和專用交易單元的變更手續。故D選項正確。

6.B[解析]集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。故B選項正確。

7.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

8.C[解析]資產管理業務存在的風險主要有法律風險、市場風險、經營風險和管理風險。本題正確答案為C。

9.B[解析]證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。故B選項正確。

10.B[解析]法律風險主要是指證券公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和中國證監會的有關規定，如違法違規開展資產管理業務，在資產管理業務中有內幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致損失。ACD選項均屬于資產管理業務中的法律風險。與客戶簽訂的資產管理合同不規范屬于資產管理業務的管理風險。

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