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2023年證券從業資格考試《發行與承銷》練習題

更新時間:2023-03-21 10:40:45 來源:環球網校 瀏覽11收藏3

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摘要 我們為各位考生準備了一些“2023年證券從業資格考試《發行與承銷》練習題”,希望能對正在備考復習的考生歐索幫助。2023年證券行業專業人員水平評價統一測試將于6月3日至4日舉行,請您注意合理安排備考時間。

1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發行公司發生重大事項的,應于該事項發生后第(  )個工作日向中國證監會提交書面說明。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.上市公司申請發行新股,現任董事、監事和高級管理人員應最近(  )個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近(  )個月內未受到過證券交易所的公開譴責。

A.12、6

B.24、12

C.36、12

D.36、24

3.代銷期限屆滿,原股東認購股票的數量未達到擬配售數量(  )的,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

4.股東大會就發行證券事項做出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的(  )以上通過。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全部

5.上市公司發行新股決議(  )有效。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

6.非公開發行股票的特定對象應不超過(  )人。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.上市公司非公開發行股票的發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的(  )。

A.70%

B.80%

C.90%

D.95%

8.新股發行應按照下列(  )順序進行。

①股東大會批準

②聘請保薦機構

③董事會做出決議

④編制和提交申請文件

A.①②③④

B.②③①④

C.③②①④

D.②①③④

9.發審會后至發行前期間,如果發行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調整盈利預測,發行人、保薦機構、律師應在(  )個工作日內,向中國證監會報送會后重大事項說明或專業意見。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.改變招股說明書所列資金用途,必須經(  )做出決議。

A.股東大會

B.董事會

C.監事會

D.證監會

參考答案及解析

1.A

[解析]應于該事項發生后第1個工作日向中國證監會提交書面說明,體現及時性原則。

2.C

[解析]上市公司申請發行新股,現任董事、監事和高級管理人員應具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務,不存在違反《公司法》第148條、149條規定的行為,且最近36個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。

3.C

[解析]控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

4.B

[解析]股東大會就發行證券事項做出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

5.B

[解析]上市公司發行新股決議一年有效。

6.B

[解析]非公開發行股票的特定對象應不超過10人。

7.C

[解析]上市公司非公開發行股票的發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

8.B

[解析]首先聘請保薦機構,由保薦機構和發行人共同制定可行性方案,方案交董事會決議,決議通過后交股東大會批準,股東大會批準后才可向證監會編制和提交申請文件。

9.B

[解析]發審會后至發行前期間,如果發行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調整盈利預測,發行人、保薦機構(主承銷商)、律師應在5個工作日內,向中國證監會報送會后重大事項說明或專業意見。

10.A

[解析]改變招股說明書所列資金用途.必須經股東大會做出決議。

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分享到: 編輯:謝曉英

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