證券從業資格考試模擬題

1、下列不屬于特殊普通合伙企業的特殊之處表現的是()。

A.特殊普通合伙企業屬于普通合伙企業，其合伙人對企業債務承擔無限連帶責任

B.一個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任

C.合伙人執業活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，以合伙企業財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業造成的損失承擔賠償責任

D.合伙人在執業活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任

參考答案：A

參考解析：特殊普通合伙企業特殊性在于，只有非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任，選項A錯誤。

2、投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行股權達到5%后，其所持該上市公司已發行額股份比例每增加或者減少5%，應當進行報告和公告。在()，不得再行買賣該上市公司。

A.做出報告、公告后2日內

B.報告期限內

C.做出報告、公告后5日內

D.報告期限內和做出報告、公告后2日內

參考答案：D

參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行股權達到5%后，其所持該上市公司已發行額股份比例每增加或者減少5%，應當進行報告和公告。在報告期限內和做出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司。

3、單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.3萬元以上30萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據《證券法》第二百零二條規定，單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

4、下列說法正確的是(  )。

1、金融債券的發行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險

2、發行人應在金融債券發行前和存續期間履行信息披露義務。信息披露義務應通過中國貨幣網、中國債券信息網進行

3、發行人及相關知情人在信息披露前不得泄露其內容

4、對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向中國證監會報告，并按照中國證監會指定的方式披露

A.1、2、4

B.1、2、3、4

C.1、3、4

D.1、2、3

參考答案：D

參考解析：對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向中國人民銀行報告，并按照中國人民銀行指定的方式披露。

5、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易()。

A.未按照公司債券募集辦法履行義務

B.公司有重大違法行為且后果嚴重的

C.公司解散或者宣告破產的

D.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內未能消除的

參考答案：A

參考解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴重的;(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內未能消除的;(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且自期限內未能消除的;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的;(5)公司最近2年連續虧損，且在期限內未能消除的;(6)公司解散或者宣告破產的。選項A不符合規定。

證券從業資格考試時間

根據《人力資源社會保障部辦公廳關于2023年度專業技術人員職業資格考試計劃及有關事項的通知》的內容，2023年證券從業資格考試時間為6月3日、4日：

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