證券從業資格考試習題

1、證券公司從事資產管理業務，可以( )。

A. 以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

B. 以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

C. 由同一高級管理人員同時分管證券資產管理和證券自營業務

D. 向客戶保證最低的投資收益

參考答案：A

參考解析：證券公司從事資產管理業務，可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。

2、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

參考答案：B

參考解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

3、證券研究報告質量審核應當涵蓋( )等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性

Ⅰ.信息處理

Ⅱ.分析邏輯

Ⅲ.研究結論

Ⅳ.銷售預測

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：質量審核應當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結論等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性。故本題選擇B選項。

證券從業資格考試時間

根據《人力資源社會保障部辦公廳關于2023年度專業技術人員職業資格考試計劃及有關事項的通知》的內容，2023年證券從業資格考試時間為6月3日、4日：

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