證券從業(yè)資格考試習(xí)題

1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以( )。

A. 以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B. 以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C. 由同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D. 向客戶保證最低的投資收益

參考答案：A

參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

2、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

參考答案：B

參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

3、證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性

Ⅰ.信息處理

Ⅱ.分析邏輯

Ⅲ.研究結(jié)論

Ⅳ.銷售預(yù)測(cè)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項(xiàng)。

證券從業(yè)資格考試時(shí)間

根據(jù)《人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于2023年度專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試計(jì)劃及有關(guān)事項(xiàng)的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月3日、4日：

各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒您證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等節(jié)點(diǎn)。

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