證券從業人員行為操守

本準則所稱的證券業從業人員(以下簡稱“從業人員”)是指：

(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人；

(二)基金管理公司的管理人員和業務人員；

(三)基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員；

(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

(五)從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

(七)協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本準則中統稱機構。

本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

第五條　　從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

第六條　　從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

第七條　　從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

第八條　　從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條　　從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：

(一)國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；

(二)有關法律、法規要求提供的。

從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

第十條　　機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。

機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

根據中國證券業協會報名入口匯總】。

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