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2024年10月香港證券從業資格考試背景及相關信息

更新時間:2024-09-14 13:24:09 來源:環球網校 瀏覽103收藏10

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摘要 根據《關于2024年10月香港證券及期貨從業員資格考試的公告》內容:2024年10月香港證券從業資格考試時間擬于10月26日進行,通過考試取得行業執業證書的內地專業人員,將被視作符合香港負責人員或代表的行業資格。

根據《關于2024年10月香港證券及期貨從業員資格考試的公告》內容:2024年10月香港證券從業資格考試時間擬于10月26日進行,通過考試取得行業執業證書的內地專業人員,將被視作符合香港負責人員或代表的行業資格。

2024年10月香港證券從業資格考試背景資料

關于香港證券及期貨業的發牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有十種類別的受規管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規管活動。該十類受規管活動如下:

內地證券期貨基金專業人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應按照下列對照表被視作已擁有與其當前登記情況或執業資格相應的香港認可行業資格:

內地證券期貨基金專業人員可參考以下列表,了解有關香港證監會受規管活動之代表及/或負責人員之發牌申請的香港監管架構的考試。

資格考試卷十六:因應香港證監會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

資格考試卷十七:成為擬從事《公司收購及股份回購規例》相關事宜及就該等事宜提供意見的第 6 類(就機構融資提供意見)持牌人士的資格準則下的考試。

內地證券期貨基金專業人員在香港申請牌照時,必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監會下載)所列的準則。根據上表,內地證券期貨基金專業人員雖已符合香港證監會的“認可行業資格”的要求,但根據《勝任能力的指引》,內地專業人員必須通過香港相關的法規考試以符合其“有關本地監管架構的考試”的要求。詳情請瀏覽香港證券及投資學會網頁。

有關申請香港從業牌照的細節,請咨詢香港證監會的發牌科。

內地證券期貨基金專業人員(指完成登記的內地證券從業人員、擁有有效的期貨或基金執業資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會(下稱考試主辦方)主辦、中國證券業協會承辦的香港證券及期貨從業員資格考試(下稱香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規例》、卷二《證券規例》、卷三《衍生工具規例》、卷五《機構融資規例》、卷六《資產管理規例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購及股份回購規例》,并符合香港證監會所列的發牌條件,即可申請相關牌照,而無須通過專業知識考試。經此途徑取得行業執業證書的內地專業人員,將被視作符合香港負責人員或代表的行業資格。

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分享到: 編輯:張佳佳

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