新證券法試題以及答案

1、申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議

A、國務院證券監督管理機構

B、證券交易所

C、國務院授權的部門

D、省級人民政府

2、股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之()

A、五十

B、六十

C、七十

D、八十

3、證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為()

A、證券代銷

B、證券包銷

C、證券經銷

4、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

A、一個月

B、三個月

C、五個月

D、六個月

5、股份有限公司公開發行股票，向國務院證券監督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規定，不是必要報送的是()

A、發行保薦書

B、發起人協議

C、招股說明書

D、公司章程

6、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于合適正式開始實施?()

A、2006-1-1

B、2006-3-1

C、2006-6-1

D、2006-9-1

7、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的?()

A、上市報告書

B、申請股票上市的股東大會協議

C、未經審計的公司最近三年的財務報告

D、法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

8、依照新《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?()

A、上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的

B、上市公司最近二年連續虧損的

C、公司解散或者被宣告破產的

D、公司有重大違法行為的

9、依照新《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的“重大事件”：()

A、公司的經營方針和范圍的重大變化

B、公司發生輕微虧損或者損失

C、公司四分之一以上的董事、監事或者經理發生變動

D、持有公司百分之三以上股份的股東，其持有股份情況發生重大變化

10、以下關于新《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的?()

A、證券交易所的有關人員

B、證券監督管理機構工作人員

C、發行人控股公司的監事

D、持有公司百分之三以上股份的自然人

11、申請公開發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。()

A、對

B、錯

12、發行人申請首次公開發行股票的，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露所提交的有關申請文件。()

A、對

B、錯

13、發行人向不特定對象公開發行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。()

A、對

B、錯

14、只有依法公開發行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場轉讓。()

A、對

B、錯

15、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務院證券監督管理機構批準的其他交易方思。()

A、對

B、錯

16、證券交易以現貨方式進行，但國務院證券監督管理機構可以對證券交易的其他方式作出規定。()

A、對

B、錯

17、證券交易應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根絕需求自主調整具體的收費標準。()

A、對

B、錯

18、證券交易所可以制定高于新《證券法》規定的上市條件，但須報國務院證券監督管理機構批準。()

A、對

B、錯

19、股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發行的股票。()

A、對

B、錯

20、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構會同證券交易所共同規定。()

A、對

B、錯

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