證券從業資格證書試題

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是2022年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目的一些試題，供大家練習，來幫助大家鞏固知識點!更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道查看。

《證券市場基本法律法規》

1、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是()。

A、職務、具體職責及履行職責情況

B、知情程度和態度

C、專業背景

D、個人資產數額

正確答案：D

答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。(2)知情程度和態度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業背景。(5)其他影響責任認定的情況。

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。

A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B、證券公司

C、投資人

D、中國證券業協會

正確答案：A

答案解析：題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

3、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是()。

A、責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C、對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

正確答案：B

答案解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是()。

A、銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C、犯罪客體是金融機構

D、主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

正確答案：A

答案解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

5、下列不屬于非法集資特征要求的是()。

A、未經有關部門依法批準吸收資金

B、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C、只承諾在一定期限內返還本金

D、向社會公眾(不特定對象)吸收資金

正確答案：C

答案解析：非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

《金融市場基礎知識》

1、交易所市場的競價和詢價系統之間也可以進行交易，本系統內債券實行(　　)交易模式，跨系統實行(　　)交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

參考答案：D

參考解析：交易所市場的競價和詢價系統之間也可以進行交易，但本系統內債券實行T+0交易模式，跨系統實行T+1交易模式，即當日通過競價系統買入的債券，可于當日通過該系統賣出，但要于次一交易日才能通過固定收益綜合電子平臺賣出。

2、申請發行可交換公司債券，本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：D

參考解析：申請發行可交換公司債券，本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%。

3、全國外匯調劑中心于(　　)年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

參考答案：C

參考解析：全國外匯調劑中心(中國外匯交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。

4、以下結算方式，對買方有利的是(　　)。

A.純券過戶

B.見款付券

C.見券付款

D.券款對付

參考答案：C

參考解析：見券付款用于現券買賣和封閉式回購到期的結算，是指在結算日買方(融券方)通過債券簿記系統得知賣方(融資方)有履行義務所需的足額債券，即向對方劃付款項，然后通知中央結算公司辦理債券結算的方式。這是一種對買方(融券方)有利的結算方式。

5、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配(　　)的請求權等權利。

A.權利和義務

B.實物與資產

C.股息和紅利

D.以上都不對

參考答案：C

參考解析：股票本身雖然沒有價值，但它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權等權利。

根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，根據往年規律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒您2022年證券從業資格考試報名時間。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業人員應當具有證券從業資格”修改為“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。”證券業從業人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業從業人員資格考試是考查證券從業人員專業能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯系，請公司為您報名。

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