證券從業資格考試試題答案

證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。更多證券從業資格考試試題答案您可以登陸環球網校證券從業資格資料下載查看。

《證券市場基本法律法規》

1、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

A、4

B、3

C、2

D、5

試題答案：B

2、根據《證券法》，收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款()。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

試題答案：C

3、根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》，下列關于資產管理產品分級要求的說法，正確的是()。

A、固定收益類產品分級比例不超過3：1

B、分級私募產品應根據所投資產的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后級份額

C、商品及金融衍生品類產品的分級比例不得超過1：1

D、公募產品不得進行份額分級，私募產品可進行份額分級

試題答案：A

4、證券公司及其從業人員違反《區域性股權市場自律管理與服務規范》，中國證券業協會將視情節輕重采取的措施是()。

A、行政監管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

試題答案：B

5、下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并應計入其誠信檔案的事項是()。

A、在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定，相關資產狀況及上市公司經營成果等于財務顧問的專業意見出現較大差異

B、財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施

C、財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭

D、財務顧問主辦人與證監會進行專業溝通，并按照證監會提出的反饋意見作出答復

試題答案：D

《金融市場基礎知識》

1、可以發行股票的公司組織形式是()。

A、有限責任公司

B、有限責任公司或股份有限公司

C、股份有限公司

D、獨資公司

試題答案：C

2、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是()。

A、股份分割后公司股東獲得的實際股利多了

B、股份分割后公司的凈資產比原來多了

C、所有的股份分割對公司股票都是利好

D、投資者持有的股份數量增加，預期將會獲得更多的股利

試題答案：D

3、人民幣普通股票賬戶又稱為()。

A、基金賬戶

B、B股賬戶

C、人民幣特種股票賬戶

D、A股賬戶

試題答案：D

4、下列業務中，不屬于財產保險公司業務的是()。

A、責任保險

B、機動車保險

C、船舶/貨運保險

D、變額年金

試題答案：D

5、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會采取強制性監管措施時，()有權按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

A、中國證券投資者保護基金有限責任公司

B、證券交易所

C、中國證監會

D、中國證券業協會

試題答案：A

根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，根據往年規律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

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