一、單項選擇題

1.當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。【選擇題】

A.下降

B.增加

C.不變

D.無法判定

2.證券金融公司開展轉融通業務，應當以()的名義，在證券登記結算機構分別開立賬戶。【選擇題】

A.客戶

B.自己

C.股東

D.投資人

3.會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于()萬元。【選擇題】

A.8000

B.3000

C.1000

D.5000

4.我國證券市場監管的主要任務是()。【選擇題】

A.營造公開、公平、公正的市場環境和保護投資者利益

B.形成證券市場的法制秩序

C.追求自律規范的市場秩序

D.優先保護投資者利益

5.滬港通是指()允許兩地投資者通過當地證券公司買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票。【選擇題】

A.上海證券交易所和香港聯合交易所

B.深圳證券交易所和香港聯合交易所

C.上海證券交易所和深圳證券交易所

D.深圳證券交易所和臺灣證券交易所

6.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣()億元。【選擇題】

A.30

B.50

C.60

D.70

7.相同的發行人發行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關系被稱為()。【選擇題】

A.利率的風險結構

B.利率的期限結構

C.信用利差

D.無差異收益曲線

8.證券投資基金在投資管理過程中，面臨著外部風險和內部風險，下列屬于外部風險的是()。【選擇題】

A.合規風險

B.政策風險

C.操作風險

D.職業道德風險

9.債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的()憑證。【選擇題】

A.債權債務

B.所有權、使用權

C.權利義務

D.轉讓權

10.對基金份額持有人大會認識不正確的是()。【選擇題】

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

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二、組合型選擇題

1.企業債券的品種有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.短期融資券

Ⅱ.中期票據

Ⅲ.可交換債券

Ⅳ.非公開定向發行債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列屬于中國證監會派出機構主要職責的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.認真貫徹、執行國家有關法律、法規和方針、政策

Ⅱ.依據中國證監會的授權對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業務活動進行監督管理

Ⅲ.依法查處轄區內監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議

Ⅳ.中國證監會授予的其他職責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.債券兌付方式有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.到期兌付

Ⅱ.提前兌付

Ⅲ.債券替換

Ⅳ.分期兌付

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.股價平均數的種類有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.簡單算術股價平均數

Ⅱ.加權股價平均數

Ⅲ.修正股價平均數

Ⅳ.指數平均數

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.上海證券賬戶

Ⅱ.深圳證券賬戶

Ⅲ.人民幣特種股票賬戶

Ⅳ.證券投資基金賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：A

答案解析：當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

2、正確答案：B

答案解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

3、正確答案：A

答案解析：會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8000萬元。

4、正確答案：A

答案解析：為了有效防范和化解證券市場風險，促進證券市場健康發展，各國都致力于建立全國統一的證券市場體系和與之相適應的集中統一的監管體制，把營造公開、公平、公正的市場環境和保護投資者利益作為市場監管的主要任務。

5、正確答案：A

答案解析：滬港通是指上海證券交易所和香港聯合交易所允許兩地投資者通過當地證券公司買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票。

6、正確答案：C

答案解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應當用貨幣出資。證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任，應當經中國證監會批準；變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當報中國證監會備案。

7、正確答案：B

答案解析：相同的發行人發行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關系被稱為利率的期限結構。

8、正確答案：B

答案解析：基金投資面臨著外部風險與內部風險，其中，外部風險包括市場風險、政策風險等系統性風險和信用風險、經營風險等非系統性風險；內部風險包括基金管理人的合規風險、操作風險和職業道德風險等。

9、正確答案：A

答案解析：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

10、正確答案：A

答案解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。

二、組合型選擇題

1、正確答案：C

答案解析：企業債券的品種有：(1)短期融資券；(Ⅰ正確)(2)中期票據；(Ⅱ正確)(3)中小非金融企業集合票據；(4)非公開定向發行債券。(Ⅳ正確)Ⅲ項，可交換債券屬于公司債券。

2、正確答案：D

答案解析：中國證監會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個證監局。其主要職責是：(1)認真貫徹、執行國家有關法律、法規和方針、政策(Ⅰ項正確)，依據中國證監會的授權對其管轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業務活動進行監督管理(Ⅱ項正確)；(2)依法查處轄區內前述監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議(Ⅲ項正確)；(3)中國證監會授予的其他職責(Ⅳ項正確)。

3、正確答案：A

答案解析：債券兌付方式有五種，分別是：到期兌付(Ⅰ正確)、提前兌付(Ⅱ正確)、債券替換(Ⅲ正確)、分期兌付(Ⅳ正確)和轉換為普通股兌付。

4、正確答案：C

答案解析：股價平均數包括簡單算術股價平均數(Ⅰ正確)、加權股價平均數(Ⅱ正確)和修正股價平均數(Ⅲ正確)等三種形式，沒有指數平均數這種說法。

5、正確答案：D

答案解析：按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶(Ⅲ正確)、證券投資基金賬戶(Ⅳ正確)和其他賬戶等；按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

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