編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

Ⅱ.建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

Ⅲ.提高自營業務運作的透明度

Ⅳ.建立完備的業績考核和激勵制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.通過證券金融公司的業務平臺融入的資金

Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

Ⅲ.自有資金和證券

Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進行內幕交易。【組合型選擇題】

Ⅰ.委托人的高級管理人員

Ⅱ.委托人的董事

Ⅲ.委托人的監事

Ⅳ.委托人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的()等基本情況，評估其購買金融產品的適當性?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.風險承受能力

Ⅱ.投資目標、風險偏好

Ⅲ.身份、財產和收入狀況

Ⅳ.金融知識和投資經驗

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金銷售機構制作的公募基金宣傳推介材料，應當事先經()審查，出具合規意見書?！具x擇題】

A.基金經理

B.基金銷售機構負責基金銷售業務和合規管理的高級管理人員

C.獨立董事

D.基金業協會

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：內部控制措施包括：(1)建立自營業務的逐日盯市制度；(2)建立健全自營業務風險監控系統的功能；(3)提高自營業務運作的透明度；(Ⅲ項正確)(4)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制；(Ⅱ項正確)(5)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度；(6)建立完備的業績考核和激勵制度；(Ⅳ項正確)(7)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育；(8)建立健全自營業務內部報告制度；(9)建立健全自營業務信息報告制度；(10)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制等。(Ⅰ項正確)

2、正確答案：D

答案解析：根據《轉融通業務監督管理試行辦法》的規定，證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券；(Ⅲ項正確)(2)通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券；(Ⅰ項正確)(3)通過證券金融公司的業務平臺融入的資金；(Ⅱ項正確)(4)依法籌集的其他資金和證券。(Ⅳ項正確)

3、正確答案：D

答案解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人(Ⅳ正確)、委托人的董事(Ⅱ正確)、監事(Ⅲ正確)和高級管理人員(Ⅰ正確)及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

4、正確答案：D

答案解析：根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況(Ⅲ項正確)、金融知識和投資經驗(Ⅳ項正確)、投資目標、風險偏好(Ⅱ項正確)等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

5、正確答案：B

答案解析：基金銷售機構制作的公募基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規管理的高級管理人員審查，出具合規意見書。

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