編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。【選擇題】

A.發行信息

B.交易信息

C.內幕信息

D.敏感信息

2、經過評估，經營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為()個等級。【選擇題】

A.三

B.四

C.五

D.六

3、證券公司治理的基本要求包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.建立健全組織架構、明確職責劃分

Ⅱ.不得侵犯客戶合法權益

Ⅲ.在特殊情況下，可以侵犯客戶的合法權益

Ⅳ.建立完備的內部控制體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息()。【組合型選擇題】

Ⅰ.自然人的姓名

Ⅱ.收入來源和數額

Ⅲ.誠信記錄

Ⅳ.風險偏好及可承受的損失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、普通投資者在()等方面享有特別保護。【組合型選擇題】

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.風險警示

Ⅲ.適當性匹配

Ⅳ.收益保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

2、正確答案：C

答案解析：經過評估，經營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司治理的基本要求包括：(1)建立健全組織架構、明確職責劃分；(2)不得侵犯客戶合法權益；(3)建立完備的內部控制體系。

4、正確答案：C

答案解析：根據《證券期貨投資者適當應管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：(1)自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；(2)收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；(3)投資相關的學習、工作經驗及投資經驗；(4)投資期限、品種、期望收益率等投資目標；(5)風險偏好及可承受的損失；(6)誠信記錄；(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(8)法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；(9)其他必要信息。

5、正確答案：A

答案解析：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

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