編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、下列不屬于中小非金融企業集合票據的償債保障措施的是()。【選擇題】

A.信用增進措施

B.資金償付安排

C.市場準入及退出機制

D.其他償債保障措施

2、不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是()。【選擇題】

A.現場調查研究

B.召開座談會，與有關領導交談

C.到有關單位進行調查了解和核實

D.制定項目評估方案

3、商業銀行混合資本債券是期限在()年以上，發行之日起()年內不可贖回的債券。【選擇題】

A.5；3

B.10；10

C.15；10

D.15；15

4、在公司債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告()次跟蹤評級報告。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

5、在利率期限結構的理論中，()認為利率期限結構完全取決于對未來即期利率的市場預期。【選擇題】

A.無偏預期理論

B.流動性偏好理論

C.風險溢價理論

D.市場分割理論

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：企業發行集合票據應制訂償債保障措施，并在發行文件中進行披露，包括信用增進措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。(選項A、B、D正確)

2、正確答案：D

答案解析：債券評級的程序：1、前期準備階段：(1)評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》；(2)評估公司指派項目評估小組，并制訂項目評估方案；(3)評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全。2、信息收集階段：(1)評估小組去現場調查研究；(2)就主要問題同評估客戶有關職能部門領導進行交談，或者召開座談會，傾聽大家意見，務必把評估內容有關情況搞清楚；(3)根據需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解、進行核實。3、信息處理階段4、初步評級階段5、確定等級階段6、公布登記階段7、跟蹤評級階段D項屬于前期準備階段的工作。

3、正確答案：C

答案解析：商業銀行混合資本債券是期限在15年以上，發行之日起10年內不可贖回的債券。

4、正確答案：A

答案解析：根據《公司債券發行試點辦法》的規定，公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。

5、正確答案：A

答案解析：市場預期理論又被稱為無偏預期理論，認為利率期限結構完全取決于對未來即期利率的市場預期。

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