編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、被依法采取責令停業整頓的證券公司，定為()類公司。【選擇題】

A.B

B.C

C.D

D.E

2、經過評估，經營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為()個等級。【選擇題】

A.三

B.四

C.五

D.六

3、證券公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于()人。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司應當在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯的公司或證券列入限制名單()。【組合型選擇題】

Ⅰ.擔任首次公開發行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日

Ⅱ.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日

Ⅲ.擔任首次公開發行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色之日

Ⅳ.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為擔任前述角色的信息公開之日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、下列說法正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險

Ⅱ.B類公司風險管理能力在行業內較高，在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險

Ⅲ.C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配

Ⅳ.D類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：被依法采取責令停業整頓、制定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。

2、正確答案：C

答案解析：經過評估，經營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。

4、正確答案：A

答案解析：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司應當在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯的公司或證券列入限制名單：(1)擔任首次公開發行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日；(2)擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日。

5、正確答案：A

答案解析：Ⅳ項，D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超越公司可承受范圍；E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施。

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