編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、完善內部控制的獨立原則是指()。【選擇題】

A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

2、()應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關材料。【選擇題】

A.國務院證券監督管理機構

B.證券公司

C.中國證券業協會

D.證券交易所

3、完善內部控制機制的健全原則是指()。【選擇題】

A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

4、證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循()的原則，計算各項風險控制指標。【組合型選擇題】

I.審慎

II.客觀

III.實質重于形式

IV.誠實守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循()的原則。【組合型選擇題】

I.客戶利益優先

II.公司利益優先

III.公平對待客戶

IV.降低公司風險

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：內部控制的獨立原則是指承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。

2、正確答案：B

答案解析：從事證券業務的機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。從事證券業務的機構包括：(1)證券公司；(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；(3)證券投資咨詢機構；(4)證券資信評估機構；(5)中國證監會規定的其他從事證券業務的機構。

3、正確答案：A

答案解析：內部控制的健全原則是指內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞。B項為合理原則，C項為制衡原則，D項為獨立原則。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循審慎、實質重于形式的原則，計算各項風險控制指標。

5、正確答案：A

答案解析：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則。

根據中國證券業協會《2021年12月證券業從業人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時，報名已經開始，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業資格考試報名繳費截止時間及準考證打印時間，短信通知早知道。

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