編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。【選擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中登公司

2、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

3、證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范()。【組合型選擇題】

Ⅰ.傳播虛假信息

Ⅱ.誤導投資者

Ⅲ.無資格執業

Ⅳ.違約執業

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司有下列()情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。【組合型選擇題】

Ⅰ.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任

Ⅱ.內部董事人數占董事人數1/5以上

Ⅲ.內部董事人數占董事人數1/6以上

Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、證券公司經理層應建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的()。【組合型選擇題】

Ⅰ.識別

Ⅱ.計量

Ⅲ.監測

Ⅳ.控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業協會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執業、違規執業，以及利益沖突等的風險。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4：(1)董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；(2)內部董事人數占董事人數1/5以上；(3)中國證監會認定的其他情形。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經理層應建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監測和控制。

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