編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、()對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。【選擇題】

A.受托機構

B.委托機構

C.受托機構和委托機構

D.業務員

2、證券經紀人在執業過程中可以()。【組合型選擇題】

Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品的宣傳推介材料以及有關信息

Ⅳ.提供或傳播虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，尚未構成犯罪的

Ⅱ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

Ⅳ.其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、《證券公司治理準則》對證券公司相關人員作出了嚴格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意()。【組合型選擇題】

Ⅰ.不得濫用權力

Ⅱ.不得超越職權

Ⅲ.依法維護證券公司獨立性

Ⅳ.不得開展業務競爭

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.政策風險

Ⅱ.市場風險

Ⅲ.系統風險

Ⅳ.違約風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：委托機構對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。

2、正確答案：B

答案解析：證券經紀人在執業過程中可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況(Ⅰ正確)，可以向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品的宣傳推介材料以及有關信息(Ⅲ正確)；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動，不得提供貨傳播虛假信息。

3、正確答案：B

答案解析：有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；(Ⅱ包括)(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；(Ⅲ包括)(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。(Ⅳ包括)

4、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關者的合法權益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：(1)不得濫用權力；(2)不得超越職權；(3)依法維護證券公司獨立性；(4)不得開展業務競爭；(5)關聯交易不得損害公司利益。

5、正確答案：D

答案解析：《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險(Ⅰ項正確)、市場風險(Ⅱ項正確)、違約風險(Ⅳ項正確)、系統風險(Ⅲ項正確)等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

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