編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、被依法采取責令停業整頓的證券公司，定為()類公司。【選擇題】

A.B

B.C

C.D

D.E

2、下列不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容的是()。【選擇題】

A.基本信息

B.獎勵信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

3、下列從業人員中，執業行為錯誤的是()。【選擇題】

A.應保守所在機構的商業秘密

B.離開所在機構后，保密義務結束

C.應保守客戶的個人隱私

D.應保守客戶的商業秘密

4、證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循()的原則，計算各項風險控制指標。【組合型選擇題】

I.審慎

II.客觀

III.實質重于形式

IV.誠實守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、普通投資者在()等方面享有特別保護。【組合型選擇題】

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.風險警示

Ⅲ.適當性匹配

Ⅳ.收益保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：被依法采取責令停業整頓、制定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。

2、正確答案：D

答案解析：證券業從業人員的誠信信息包括：(1)基本信息(選項A包括)；(2)獎勵信息(選項B包括)；(3)處罰處分信息(選項C包括)；(4)警示信息；(5)協會自律規則規定的其他信息。

3、正確答案：B

答案解析：證券從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：(1)國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；(2)有關法律、法規要求提供的。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。(選項B錯誤)

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循審慎、實質重于形式的原則，計算各項風險控制指標。

5、正確答案：A

答案解析：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

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