編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、非法集資罪的犯罪客體是()。【選擇題】

A.債權人的權益

B.國家金融管理秩序

C.股東的權益

D.未依法定程序經有關部門批準的集資行為

2、欺詐發行股票或者公司債券、企業債券，發行數額在()萬元以上的，應受到刑事追訴。【選擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

3、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。【選擇題】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

4、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、欺詐發行股票、債券罪有下列()情形之一的，應予立案追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.發行數額在500萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪客體是國家金融管理秩序；犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

2、正確答案：C

答案解析：欺詐發行股票或者公司債券、企業債券，發行數額在500萬元以上的，應受到刑事追訴。

3、正確答案：B

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

4、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)。本罪所侵害的客體是復雜客體(Ⅱ錯誤)。

5、正確答案：B

答案解析：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發行數額在500萬元以上的；(Ⅰ項正確)(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的；(Ⅱ項正確)(3)利用募集的資金進行違法活動的；(Ⅲ項正確)(4)轉移或者隱瞞所募集資金的；(Ⅳ項正確)(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

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