編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是()的基本功能。【選擇題】

A.同業拆借市場

B.回購協議市場

C.證券流通市場

D.證券發行市場

2、證券市場監管的“三公”原則指的是()。【選擇題】

A.公平、公開、公允

B.公開、公允、公明

C.公平、公開、公正

D.公開、公正、公明

3、證券市場監管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。【選擇題】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公開

4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務()。【組合型選擇題】

Ⅰ.協助辦理開戶手續

Ⅱ.接受委托為投資者進行證券買賣

Ⅲ.提供期貨行情信息

Ⅳ.提供交易設施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、可以作為證券發行人的機構主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.商業銀行

Ⅱ.企業

Ⅲ.慈善機構

Ⅳ.政府機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：政府、企業和個人在經濟活動中可能出現暫時閑置的貨幣資金，證券發行市場提供了多種多樣的投資機會，實現社會儲蓄向投資轉化。

2、正確答案：C

答案解析：“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場作息的公開化；公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利；公正原則要求證券監管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。

3、正確答案：C

答案解析：證券市場監管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

4、正確答案：C

答案解析：介紹經紀商不能接受委托為投資者進行證券買賣(Ⅱ錯誤)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代理期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

5、正確答案：C

答案解析：在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發行證券。隨著市場經濟的發展，發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段，證券發行人主要是政府(Ⅳ正確)、企業(Ⅱ正確)和金融機構(Ⅰ正確)。

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