1、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是()。【選擇題】

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務

D.證券投資經紀

正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動；證券投資顧問服務是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險揭示等，禁止代理客戶操作，投資顧問提供建議供客戶參考，決策由客戶自己做；證券經紀業務就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。

2、從事發布證券研究報告業務的相關人員，()同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務。【選擇題】

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

正確答案：B

答案解析：從事發布證券研究報告業務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務。

3、()是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。【選擇題】

A.管理風險

B.技術風險

C.合規風險

D.操作風險

正確答案：B

答案解析：技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

4、財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。【選擇題】

A.2個工作日內

B.3個工作日內

C.5個工作日內

D.10個工作日內

正確答案：C

答案解析：財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監會的申報文件中予以說明。

5、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括()。【選擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業性

D.適當性

正確答案：C

答案解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

6、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。【選擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案：B

答案解析：證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

7、誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以()形式保存。【選擇題】

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均不正確

正確答案：C

答案解析：誠信信息是有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

8、融資融券業務客戶的選擇標準包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.從事證券交易時間

Ⅱ.關聯關系

Ⅲ.資產狀況

Ⅳ.賬戶狀態

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析：融資融券客戶的選擇標準包括以下幾方面：(1)從事證券交易時間；(Ⅰ正確)(2)賬戶狀態；(Ⅳ正確)(3)信譽狀況；(4)資產狀況；(Ⅲ正確)(5)投資風格及業績；(6)關聯關系。(Ⅱ正確)

9、從事融資融券業務應遵守以下原則()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司融資融券業務的前，中，后臺應當相互分離，相互制約

Ⅱ.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

Ⅲ.融資融券業務與證券資產管理業務，證券自營業務，投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行

Ⅳ.開展融資融券業務必須經證監會批準

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

答案解析：開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守以下原則：(1)合法合規原則。證券公司開展融資融券業務應遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全；證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務；證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券；(Ⅳ正確)(2)集中管理原則。證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系；(Ⅱ正確)(3)獨立運行原則。證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行；(Ⅲ正確)(4)崗位分離原則。證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。(Ⅰ正確)

10、下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

答案解析：證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密；(Ⅰ項正確)(2)加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全；(Ⅱ項正確)(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測。(Ⅲ項正確)

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