編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的()的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。【組合型選擇題】

Ⅰ.謹慎

Ⅱ.誠實

Ⅲ.勤勉盡責

Ⅳ.穩健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。【組合型選擇題】

Ⅰ.停業

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤銷

Ⅳ.破產

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、轉融通業務出現()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。【組合型選擇題】

Ⅰ.不可抗力

Ⅱ.意外事故

Ⅲ.技術故障

Ⅳ.交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列()情形之一的，不得擔任財務顧問。【組合型選擇題】

Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的

Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司的證券自營業務中涉及()等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。【組合型選擇題】

Ⅰ.自營規模

Ⅱ.風險限額

Ⅲ.資產配置

Ⅳ.業務授權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確)，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

2、正確答案：D

答案解析：根據《證券公司定向資產管理業務實施細則》的規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

3、正確答案：C

答案解析：轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：(1)不可抗力；(Ⅰ正確)(2)意外事故；(Ⅱ正確)(3)技術故障；(Ⅲ正確)(4)交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定；(Ⅳ正確)(5)其他異常情況。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；(Ⅰ正確)(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；(Ⅱ正確)(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。(Ⅳ正確)

5、正確答案：B

答案解析：自營業務中涉及自營規模(Ⅰ項正確)、風險限額(Ⅱ項正確)、資產配置(Ⅲ項正確)、業務授權(Ⅳ項正確)等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

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