編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、資產管理業務的市場風險主要是指()。【選擇題】

A.證券公司違反法律行政法規等行為使客戶資產受到損失

B.由于管理不善、違規操作等使客戶資產受到損失

C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產受到損失

D.因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損

2、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的()服務。【組合型選擇題】

Ⅰ.投資顧問

Ⅱ.投資管理

Ⅲ.財務顧問

Ⅳ.財務管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.協助辦理開戶手續

Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理客戶進行期貨結算

Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列情形中，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

Ⅳ.最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現場檢查或者現場檢查。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司治理

Ⅱ.內部控制

Ⅲ.風險狀況

Ⅳ.業務質量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：資產管理業務的市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損。

2、正確答案：B

答案解析：直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問(Ⅰ正確)、投資管理(Ⅱ正確)、財務顧問服務(Ⅲ正確)。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續；(Ⅰ項不符合題意)(2)提供期貨行情信息，交易設施；(Ⅱ項不符合題意)(3)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。(Ⅲ、Ⅳ項符合題意)

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

5、正確答案：A

答案解析：中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理(Ⅰ正確)、內部控制(Ⅱ正確)、經營運作、風險狀況(Ⅲ正確)、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

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