編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于()人。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在()人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。【選擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。【選擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中登公司

4、證券公司經營()業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。【組合型選擇題】

I.證券經紀

II.證券承銷與保薦

III.證券自營

IV.證券資產管理

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、證券公司經紀業務內部控制的重點是()。【組合型選擇題】

I.防范挪用客戶交易結算資金

II.防范挪用其他客戶資產

III.防范非法融入融出資金

IV.防范結算風險

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。

3、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業協會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經紀業務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。

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