編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、申請從事證券投資咨詢業務的，應當具有從事證券業務()年以上的經歷。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、下列說法正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證監會報送自營業務情況

Ⅱ.中國證監會對證券公司自營業務實行日常管理

Ⅲ.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料

Ⅳ.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金銷售機構包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.中國證監會

Ⅱ.商業銀行

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.證券投資咨詢機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取的措施包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.監管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責令處分有關人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內容。【組合型選擇題】

Ⅰ.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點

Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責分工

Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍

Ⅳ.對有關業務活動進行監控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：申請從事證券投資咨詢業務的，應當具有從事證券業務2年以上的經歷。

2、正確答案：D

答案解析：Ⅱ項，證券交易所對證券公司自營業務進行日常管理。

3、正確答案：B

答案解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行(Ⅱ包括)、證券公司(Ⅲ包括)、證券投資咨詢機構(Ⅳ包括)、專業基金銷售機構等。Ⅰ項，中國證監會不能從事基金的銷售業務。

4、正確答案：D

答案解析：從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。

5、正確答案：C

答案解析：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業務活動進行監控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。

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