編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列不屬于非法集資特征的是()。【選擇題】

A.未經有關部門依法批準吸收資金

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

2、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B.利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴

3、在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()。【選擇題】

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業

D.個人

4、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。【選擇題】

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

5、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從()考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。【組合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態度

Ⅱ.職務、具體職責及履行職責情況

Ⅲ.專業背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金(A屬于)，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳(B屬于)，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金(D屬于)。選項C屬于擅自公開或變相公開發行證券的特征。

2、正確答案：D

答案解析：涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

3、正確答案：B

答案解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

4、正確答案：A

答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

5、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用；(Ⅳ正確)(2)知情程度和態度；(Ⅰ正確)(3)職務、具體職責及履行職責情況；(Ⅱ正確)(4)專業背景；(Ⅲ正確)(5)其他影響責任認定的情況。

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