編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、在證券經紀業務的要素中，()是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。【選擇題】

A.證券經紀商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

2、證券業內通常將財務顧問業務納入()業務范疇。【選擇題】

A.投資銀行

B.商業銀行

C.中央銀行

D.非銀行

3、根據融資融券業務的決策與授權體系，證券公司的董事會負責()。【選擇題】

A.制定融資融券業務的基本管理制度

B.制定融資融券業務操作流程

C.負責融資融券業務的具體管理和運作

D.具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作

4、證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。【組合型選擇題】

Ⅰ.交易過程的保密性

Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易規則的嚴密性

Ⅳ.操作程序的復雜性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、關于柜臺交易中，發行人資料審核及保存的說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司應對發行人提供的資料進行審核并妥善保管

Ⅱ.證券公司為其他機構發行的私募產品提供柜臺市場發行、銷售與轉讓服務的，應當與發行人進行口頭約定

Ⅲ.證券公司應當督促發行人保證其提供的資料真實、準確、完整

Ⅳ.不得隱匿、偽造或者毀損相關資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券經紀業務包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

2、正確答案：A

答案解析：證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司的董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模；業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買人和融券賣出的證券種類；業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督；分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。

4、正確答案：A

答案解析：由于證券交易方式的特殊性(Ⅱ項正確)、交易規則的嚴密性(Ⅲ項正確)和操作程序的復雜性(Ⅳ項正確)，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

5、正確答案：B

答案解析：證券公司為其他機構發行的私募產品提供柜臺市場發行、銷售與轉讓服務的，應當與發行人簽訂協議(Ⅱ說法錯誤)，對發行人提供的資料進行審核并妥善保管，不得隱匿、偽造或者毀損相關資料。證券公司應當督促發行人保證其提供的資料真實、準確、完整。

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