編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。【選擇題】

A.結果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

2、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

3、背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了()。【選擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務

D.遵守受托義務

4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的()，應予追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.造成投資者直接經濟損失數額在3萬元以上的

Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的

Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

Ⅳ.造成惡劣影響的

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

Ⅲ.相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告

Ⅳ.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

2、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位；(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意；(C正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序；(D正確)(4)犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

3、正確答案：A

答案解析：背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

4、正確答案：B

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確)；(2)致使交易價格和交易量異常波動的(Ⅲ項正確)；(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項正確)。

5、正確答案：A

答案解析：下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；(Ⅰ正確)(3)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；(Ⅱ正確)(5)中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(9月4日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!