編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、非法集資罪的犯罪客體是()。【選擇題】

A.債權人的權益

B.國家金融管理秩序

C.股東的權益

D.未依法定程序經有關部門批準的集資行為

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。【選擇題】

A.結果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

3、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。【選擇題】

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

4、下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

5、欺詐發行股票、債券罪有下列()情形之一的，應予立案追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.發行數額在500萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪客體是國家金融管理秩序；犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

2、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

3、正確答案：A

答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

4、正確答案：C

答案解析：《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

5、正確答案：B

答案解析：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發行數額在500萬元以上的；(Ⅰ項正確)(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的；(Ⅱ項正確)(3)利用募集的資金進行違法活動的；(Ⅲ項正確)(4)轉移或者隱瞞所募集資金的；(Ⅳ項正確)(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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