編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列關于證券公司監事會的說法不正確的是()。【選擇題】

A.應當設主席和副主席

B.監事會主席是監事會的召集人

C.可要求公司董事、高級管理人員及其他相關人員出息監事會會議，回答問題

D.應當就公司的財務情況、合規情況向股東(大)會年會作出專項說明

2、下列說法正確的是()。【組合型選擇題】

I.證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作

II.首席風險官可以兼任或者分管與其他職責相沖突的職務或者部門

III.流動性風險、聲譽風險等風險管理工作可由證券公司其他相關部門負責

IV.證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉職責、審慎防范、及時報告的責任A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

3、《證券公司治理準則》對證券公司相關人員作出了嚴格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意()。【組合型選擇題】

I.不得濫用權力

II.不得超越職權

III.依法維護證券公司獨立性

IV.不得開展業務競爭

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范()。【組合型選擇題】

I.傳播虛假信息

II.誤導投資者

III.無資格執業

IV.違約執業

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格()。【組合型選擇題】

I.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

II.未完成或者未參加輔導工作

III.未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責

IV.因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司設監事會的，監事會應當設主席，可以設副主席。

2、正確答案：B

答案解析：選II項，首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。

3、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關者的合法權益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：(1)不得濫用權力；(2)不得超越職權；(3)依法維護證券公司獨立性；(4)不得開展業務競爭；(5)關聯交易不得損害公司利益。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執業、違規執業，以及利益沖突等的風險。

5、正確答案：C

答案解析：保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：(1)盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；(2)未完成或者未參加輔導工作；(3)未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責；(4)因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責；(5)唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作；(6)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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