編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。【選擇題】

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是()。【選擇題】

A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業協會

3、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。【選擇題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

4、背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。【選擇題】

A.金融管理秩序和客戶的合法權益

B.復雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

5、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。【組合型選擇題】

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.投資基金證券

Ⅳ.彩票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

2、正確答案：A

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

3、正確答案：C

答案解析：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

4、正確答案：A

答案解析：背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。

5、正確答案：C

答案解析：非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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