編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。【選擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中登公司

2、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的()。【選擇題】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

3、證券業從業人員不得從事()。【組合型選擇題】

Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅱ.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業務

Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的()。【組合型選擇題】

Ⅰ.風險收益特征

Ⅱ.基本性質

Ⅲ.發行依據

Ⅳ.投資安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，發行人出現以下()情況之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發行證券上市當年即虧損

Ⅲ.公開發行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業協會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。

3、正確答案：C

答案解析：根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動；(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；(Ⅱ項正確)(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(5)從事與其履行職責有利益沖突的業務；(Ⅲ項正確)(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動；(7)買賣法律明文禁止買賣的證券；(Ⅳ項正確)(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益；(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；(Ⅰ項正確)(11)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據(Ⅲ正確)、基本性質(Ⅱ正確)、投資安排(Ⅳ正確)、風險收益特征(Ⅰ正確)、管理費用等信息。

5、正確答案：A

答案解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項正確)(2)公開發行證券上市當年即虧損；(Ⅱ項正確)(3)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項正確)

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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