編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

2、證券公司新建或更換重要信息系統所在機房、證券基金交易相關信息系統，應當在開展相關業務活動的()個工作日內向中國證監會報送有關資料。【選擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

3、下列選項中，屬于公開信息的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.協會會員基本信息

Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息

Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數

Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、財務顧問主辦人應具備的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務

Ⅳ.具有證券從業資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，發行人出現以下()情況之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發行證券上市當年即虧損

Ⅲ.公開發行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司新建或更換重要信息系統所在機房、證券基金交易相關信息系統，應當在開展相關業務活動的5個工作日內向中國證監會報送有關資料。

3、正確答案：C

答案解析：公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息(Ⅰ、Ⅱ屬于)、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數(Ⅲ、Ⅳ屬于)、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。

4、正確答案：D

答案解析：財務顧問主辦人應具備的條件除了上述四項以外，還包括：具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰；中國證監會規定的其他條件。

5、正確答案：A

答案解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項正確)(2)公開發行證券上市當年即虧損；(Ⅱ項正確)(3)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項正確)

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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