編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是()。【選擇題】

A.設立人應先依法辦理審批手續，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業執照

B.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業執照，最后依法辦理審批手續

C.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記

D.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續，最后領取營業執照

3、()是股權平等原則在股份發行中的具體體現。【選擇題】

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.同股同價原則

4、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發行證券。【組合型選擇題】

Ⅰ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

Ⅲ.本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

Ⅳ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、關于有限合伙人與普通合伙人的相互轉變，下列表述正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.普通合伙人可以轉變為有限合伙人，但需要經全體合伙人一致同意

Ⅱ.有限合伙人可以轉變為普通合伙人，只需要經過半數以上合伙人同意

Ⅲ.有限合伙人轉變為普通合伙人的，其只對成為普通合伙人后發生的合伙企業債務承擔無限連帶責任

Ⅳ.普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間發生的合伙企業債務承擔無限連帶責任

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

2、正確答案：A

答案解析：設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記，但法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續。依法成立的公司，由公司登記機關發給營業執照。

3、正確答案：D

答案解析：同股同價是指同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當是相同的，任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同的價額，對于同一種類的股票不允許針對不同的投資主體規定不同的發行條件和發行價格。這是股權平等原則在股份發行中的具體體現。

4、正確答案：A

答案解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；(Ⅲ項正確)(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正；(Ⅰ項正確)(3)上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責；(Ⅱ項正確)(4)上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查；(Ⅳ項正確)(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

5、正確答案：A

答案解析：《合伙企業法》規定：除合伙協議另有約定外，普通合伙人轉變為有限合伙人，或者有限合伙人轉變為普通合伙人，應當經全體合伙人一致同意。有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。

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