編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、()是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約。【選擇題】

A.認購期權

B.認沽期權

C.認購權證

D.認沽權證

2、下列關于私募基金投資回訪，說法正確的是()。【選擇題】

A.銷售機構從事基金銷售推介業務的人員進行投資回訪

B.回訪過程不得出現誘導性陳述

C.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認有效

D.募集機構應可以在投資冷靜期中進行回訪

3、在約定購回式證券交易中，因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，應當于()報告交易所。【選擇題】

A.次一交易曰

B.當日

C.2個交易日內

D.3個交易日內

4、證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循()原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整。【組合型選擇題】

Ⅰ.合法

Ⅱ.自愿

Ⅲ.公平

Ⅳ.審慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、以下關于證券公司從事中間介紹業務說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

Ⅱ.證券公司從事介紹業務不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：認購期權(又稱為看漲期權)，是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約。

2、正確答案：B

答案解析：募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員進行投資回訪，回訪過程不得出現誘導性陳述，募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

3、正確答案：A

答案解析：在約定購回式證券交易中，因證券公司原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，應當于次一交易曰報告交易所，并與客戶協商延期購回。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續；(2)提供期貨行情信息、交易設施；(3)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割(Ⅱ正確)，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金(Ⅰ正確)，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金(Ⅲ正確)；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務(Ⅳ正確)。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(8月16日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!