編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。【選擇題】

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發行股票、債券罪

D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

2、下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.個人集資詐騙，數額在10萬以上的

Ⅱ.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

Ⅳ.個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從()考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。【組合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態度

Ⅱ.職務、具體職責及履行職責情況

Ⅲ.專業背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應采用的投資觀的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.合法投資

Ⅱ.只注重高額回報

Ⅲ.眼見為實

Ⅳ.審慎投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

2、正確答案：B

答案解析：背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項構成了背信運用受托財產罪；第Ⅳ項屬于泄露內幕信息罪)

3、正確答案：A

答案解析：根據規定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的(Ⅰ正確)，或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的(Ⅱ正確)，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

4、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發生過程中所起的作用；(Ⅳ正確)(2)知情程度和態度；(Ⅰ正確)(3)職務、具體職責及履行職責情況；(Ⅱ正確)(4)專業背景；(Ⅲ正確)(5)其他影響責任認定的情況。

5、正確答案：C

答案解析：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資(Ⅰ正確)；眼見為實(Ⅲ正確)，審慎投資(Ⅳ正確)，而不能單純地追求高額回報。

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