編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、在證券公司發行與承銷業務中，下列屬于市場準入方面的法律法規的是()。【選擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

2、《操作指引》公布后，連續60個工作日投資者不足200人或資產凈值低于()萬元的存量大集合產品，應當在過渡期內逐步轉為符合法律法規規定的私募資產管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產品合并、終止產品合同等方式予以規范。【選擇題】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

3、下列關于證券投資咨詢人員不得面向公眾開展業務的表述中，錯誤的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

Ⅱ.受托資產管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

Ⅲ.財務顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、證券公司從事證券自營業務的，董事會在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司()等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。【組合型選擇題】

Ⅰ.資產

Ⅱ.負債

Ⅲ.損益

Ⅳ.資本充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司及其另類子公司違反《管理規范》的，中國證券業協會視情況對證券公司、另類子公司采取的處罰包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.情節嚴重的，移交并建議中國證監會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司

Ⅱ.談話提醒

Ⅲ.公開譴責

Ⅳ.紀律處分并記入誠信檔案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面。其中，市場準入管理方面的包括：《中華人民共和國證券法》、《證券監督管理條例》、《關于加強上市證券公司監管的規定》和《關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知》等。

2、正確答案：D

答案解析：《操作指引》公布后，連續60個工作日投資者不足200人或資產凈值低于5000萬元的存量大集合產品，應當在過渡期內逐步轉為符合法律法規規定的私募資產管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產品合并、終止產品合同等方式予以規范。

3、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行執業回避：(1)經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員(包括自有關證券公開發行之日起18個月內調離的證券投資咨詢執業人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務；(2)證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務；(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項說法均錯誤)(3)證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；(4)中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

4、正確答案：D

答案解析：根據《證券公司證券自營業務指引》的規定，董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司及其另類子公司違反《管理規范》的，中國證券業協會視情況對證券公司、另類子公司采取談話提醒、警示、責令整改、行業內通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節嚴重的，移交并建議中國證監會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司。

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