編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司分類評價每年進行()次。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣()。【選擇題】

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

3、證券公司應當在選擇信息技術服務機構()，制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務提供方。【選擇題】

A.之前

B.之后

C.同時

D.任意時候

4、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括()。【選擇題】

A.取得證券從業資格

B.取得證券經紀人資格

C.具備良好的誠信記錄及職業操守

D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有()職責。【組合型選擇題】

Ⅰ.審查

Ⅱ.監督

Ⅲ.檢查

Ⅳ.咨詢和培訓

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司分類評價每年進行一次。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司應當在選擇信息技術服務機構之前，制定更換服務提供方的流程及預案，確保在特定情況下可更換服務提供方。

4、正確答案：B

答案解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格；(A包括)(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷；(D包括)(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(C包括)

5、正確答案：D

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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