編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、根據《合伙企業法》規定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的最高的罰款額是()。【選擇題】

A.5萬元

B.10萬元

C.15萬元

D.20萬元

2、()是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。【選擇題】

A.期貨交易

B.現貨交易

C.遠期交易

D.期權交易

3、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

Ⅲ.私募基金募集的對象是少數特定的投資者

Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、()應當對月度報告簽署確認意見。【組合型選擇題】

Ⅰ.董事

Ⅱ.高級管理人員

Ⅲ.經營管理的主要負責人

Ⅳ.財務負責人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券交易所的競價交易規則有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

Ⅱ.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司實名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網絡等方式，委托該證券公司代其買賣證券

Ⅲ.證券公司根據投資者的委托，按照證券交易規則提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易，并根據成交結果承擔相應的清算交收責任

Ⅳ.證券登記結算機構根據成交結果，按照清算交收規則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據《合伙企業法》規定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，處以5千元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。

2、正確答案：A

答案解析：期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

3、正確答案：C

答案解析：一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露；而私募基金的要求則低得多。(Ⅳ錯誤)

4、正確答案：B

答案解析：經營管理的主要負責人(Ⅲ正確)和財務負責人(Ⅳ正確)應當對月度報告簽署確認意見；證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

5、正確答案：C

答案解析：證券交易所的交易規則包括：第一百零五條進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。第一百零六條投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司實名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網絡等方式，委托該證券公司代其買賣證券。第一百零八條證券公司根據投資者的委托，按照證券交易規則提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易，并根據成交結果承擔相應的清算交收責任。證券登記結算機構根據成交結果，按照清算交收規則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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