編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、下列不符合證券從業資格考試報名條件的是()。【選擇題】

A.小紅屬于大專以上學歷

B.今年剛剛初中畢業的小明

C.小王已經年滿18周歲

D.小張今年大學剛剛畢業

2、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35；乙的買進價為10.40元，時間是13：40；丙的買進價為10.75元，時間是13：55；丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優先順序為()。【選擇題】

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

3、證券交易所的設立和解散，由()決定。【選擇題】

A.證券業協會

B.國務院證券監督管理機構

C.財政部

D.國務院

4、有限責任公司的監事會行使的職權包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.檢查公司財務

Ⅱ.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

Ⅲ.對發行公司債券作出決議

Ⅳ.向股東會會議提出提案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.取消從業資格

Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分

Ⅳ.處以20萬元以上200萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：參加證券從業資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

2、正確答案：B

答案解析：證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價。價格優先是指同時有兩個或兩個以上的買(賣)方進行買賣同種證券時，買方中出價最高者，應處在優先購買的地位；而賣方中出價最低者，應處在優先賣出的地位。時間優先是指出價相同時，以最先出價者優先成交。較高的買入申報優先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

3、正確答案：D

答案解析：證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

4、正確答案：C

答案解析：有限責任公司的監事會行使下列職權：(1)檢查公司財務；(Ⅰ包括)(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正；(Ⅱ包括)(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；(5)向股東會會議提出提案；(Ⅳ包括)(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟；(7)公司章程規定的其他職權。Ⅲ項，對發行公司債券作出決議屬于有限責任公司的股東會行使的職權。

5、正確答案：C

答案解析：第五十六條禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣。第一百九十三條違反本法第五十六條第一款、第三款的規定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。違反本法第五十六條第二款的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規定，從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

以上內容是2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(7月21日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!