編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例()計算并累計。【選擇題】

A.逐月

B.逐年

C.逐周

D.逐日

2、設立基金管理公司，應當具備的條件之一是：主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣()。【選擇題】

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

3、開放式基金的非交易過戶主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.捐贈

Ⅱ.繼承

Ⅲ.贖回

Ⅳ.司法強制執行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、在我國基金份額持有人大會可以對()等重大事項審議決定。【組合型選擇題】

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業績報告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴募

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國《基金法》規定，基金管理人不得有下列行為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產

Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

Ⅳ.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

2、正確答案：C

答案解析：設立基金管理公司，應當具備的條件是：(1)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣；(2)注冊資本不低于1億元人民幣；(3)有符合《基金法》和《公司法》規定的章程；(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數；(5)董事、監事和高級管理人員具備相應的任職條件；(6)有符合要求的營業場所、安全防范措施和與基金管理業務有關的其他設施；(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：開放式基金的非交易過戶主要包括繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。

4、正確答案：C

答案解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同；(2)基金擴募或者延長基金合同期限；(Ⅳ正確)(3)轉換基金運作方式；(4)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；(5)更換基金管理人、基金托管人；(Ⅰ、Ⅲ正確)(6)基金合同約定的其他事項。

5、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人不得有下列行為：將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資(Ⅰ正確)；不公平地對待其管理的不同基金財產(Ⅱ正確)；利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失(Ⅳ正確)；依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

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