編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起()個工作日內解除對其采取的有關措施。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。【選擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中登公司

3、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。【選擇題】

A.接受代銷金融產品的委托后

B.接受代銷金融產品的委托前

C.向客戶推薦金融產品

D.為客戶提供產品咨詢服務

4、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施()。【組合型選擇題】

I.責令停業整頓

II.指定其他機構托管、接管

III.撤銷經營證券業務許可

IV.撤銷

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、《證券公司治理準則》對證券公司相關人員作出了嚴格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意()。【組合型選擇題】

I.不得濫用權力

II.不得超越職權

III.依法維護證券公司獨立性

IV.不得開展業務競爭

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其采取的有關措施。

2、正確答案：A

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業協會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。?

3、正確答案：B

答案解析：接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：(1)責令停業整頓；(2)指定其他機構托管、接管；(3)撤銷經營證券業務許可；(4)撤銷。

5、正確答案：C

答案解析：《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關者的合法權益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：(1)不得濫用權力；(2)不得超越職權；(3)依法維護證券公司獨立性；(4)不得開展業務競爭；(5)關聯交易不得損害公司利益。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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