編輯推薦：2021年7月證券從業資格考試準考證打印時間及入口匯總

一、單項選擇題

1.下列關于禁止濫用股東權利的說法，錯誤的是()。

A.控股股東、實際控制人不得濫用權利，通過關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

B.公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記

C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，并享有對證券公司財產的占有、使用、收益和處分的權利

D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷

2.公開募集基金和非公開募集基金都可以從事的活動是()。

A.委托貸款

B.承銷證券

C.從事承擔無限責任的投資

D.投資債券

3.根據我國《證券投資基金法》的規定，下列選項中，()不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

4.股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括()。

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務

C.董事長負責召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務

5.從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協會報告。

A.7

B.10

C.15

D.20

6.證券公司()應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經理層報告。

A.總經理

B.董事長

C.監事

D.首席風險官

7.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括()。

A.申請報告

B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業執業證書

D.以前所有的工作情況說明

8.()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.國務院證券委員會

D.證券期貨投資咨詢機構

9.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

10.參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

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二、組合型選擇題

1.證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應()。

Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險

Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，發行人出現以下()情況之一的，中國證監會可以暫停保薦機構的保薦機構資格12個月到36個月，情節嚴重的，撤銷保薦業務資格。

Ⅰ.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發行證券上市當年即虧損

Ⅲ.公開發行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關于證券從業人員執業管理的說法中，正確的有()。

Ⅰ.證券經營機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

Ⅱ.取得執業證書的人員，連續2年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書

Ⅲ.從業人員辭職或不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在10日內向中國證券業協會報告

Ⅳ.從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在10日內向中國證券業協會報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.有限合伙人有下列()情形之一的，當然退伙。

Ⅰ.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

Ⅱ.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產

Ⅲ.法律規定或者合伙協議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格

Ⅳ.有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.敏感信息包括()。

I.內幕信息

II.虛假信息

III.公開信息

IV.其他未公開信息

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：C

答案解析：控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。

2、正確答案：D

答案解析：基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券；(選項D正確)(2)國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。基金財產不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券；(選項B錯誤)(2)向他人貸款或者提供擔保；(選項A錯誤)(3)從事承擔無限責任的投資；(選項C錯誤)(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；(8)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

3、正確答案：D

答案解析：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；(選項A不符合題意)(2)辦理基金備案手續；(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；(選項B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；(選項C不符合題意)(5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；(6)編制中期和年度基金報告；(7)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；(9)按照規定召集基金份額持有人大會；(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；(12)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

4、正確答案：D

答案解析：董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務。

5、正確答案：B

答案解析：從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

6、正確答案：D

答案解析：證券公司首席風險官應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質詢和調查，并提出整改意見。

7、正確答案：D

答案解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明；保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況；保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

8、正確答案：A

答案解析：中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

9、正確答案：C

答案解析：會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄；協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

10、正確答案：B

答案解析：參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識；(Ⅲ正確)(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容；(Ⅰ正確)(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。(Ⅱ正確)

2、正確答案：A

答案解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會可以暫停保薦機構的保薦機構資格12個月到36個月，情節嚴重的，撤銷保薦業務資格：(1)證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項正確)(2)持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項正確)

3、正確答案：B

答案解析：取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。(Ⅱ項錯誤)

4、正確答案：B

答案解析：有限合伙人有下列情形之一的，當然退伙：(1)作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；(2)作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產；(3)法律規定或者合伙協議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；(4)有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行。

5、正確答案：C

答案解析：敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息。

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