編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、下列關于全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是()。【選擇題】

A.全國性社會保障基金主要投向國債市場

B.全國性社會保障基金主要用于支付失業救濟和退休金

C.在大多數國家，社保基金只含全國性社會保障基金

D.全國性社會保障基金是社會福利網的最后一道防線

2、()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。【選擇題】

A.經紀業務

B.證券承銷與保薦業務

C.自營業務

D.資產管理業務

3、證券公司開展自營業務的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司從事自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可

Ⅱ.證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保

Ⅲ.證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險

Ⅳ.建立完備的業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.建立了流動負債與凈資本充足水平動態掛鉤機制

Ⅱ.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

Ⅲ.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

Ⅳ.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、關于中國證券業協會的敘述正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.中國證券業協會是證券行業自律性組織，具有獨立法人地位

Ⅱ.中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

Ⅲ.中國證券業協會采取會員制的組織形式

Ⅳ.中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：在大多數國家，社保基金分為兩個層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金；(2)由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。

2、正確答案：A

答案解析：經紀業務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。證券承銷業務是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取營利的行為。資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可(Ⅰ正確)，證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保(Ⅱ正確)。同時，要求證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業務風險(Ⅲ正確)；公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業人員、安全平穩運行的信息系統；建立完備的業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系(Ⅳ正確)。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有：(1)建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制；(Ⅱ正確)(2)建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；(Ⅲ正確)(3)建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制。(Ⅳ正確)

5、正確答案：A

答案解析：中國證券業協會是證券行業自律性組織，具有獨立法人地位(Ⅰ正確)，中國證券業協會采取會員制的組織形式(Ⅲ正確)。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會(Ⅱ正確)，中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面(Ⅳ正確)。

根據中國證券業協會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

以上內容是2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練(5月31日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《金融市場基礎知識》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!